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　　3月27日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，對深圳錦洋投資基金管理有限公司（以下簡稱“綿洋投資”）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公告顯示，綿洋投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未通過問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未妥善保管部分私募基金投資者適當性管理材料的情形。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第十六條第一款、第十七條、第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對錦洋投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公開資料顯示，綿洋投資成立于2014年9月，總部位于深圳市前海深港合作區(qū)，主要經(jīng)營業(yè)務(wù)包括經(jīng)營范圍包括受托管理股權(quán)投資基金；股權(quán)投資；企業(yè)管理咨詢；會議策劃；展覽展示策劃等。