登錄新浪財(cái)經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評(píng)等級(jí)

　　2025年6月17日，湖北九有投資股份有限公司(簡稱：九有股份、ST九有，代碼：600462)發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰事先告知書的公告》。

　　經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)查明，九有股份及相關(guān)人員違法事實(shí)如下：

　　一、*ST九有（維權(quán)）未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，2020年年度報(bào)告存在重大遺漏和虛假記載。2020年，*ST九有披露無償受讓自然人張某旗持有的亳州縱翔信息科技有限公司90%股權(quán)，交易金額63,973,167.75元，占當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的142.30%,*ST九有將該筆交易記入營業(yè)外收入。該事項(xiàng)實(shí)質(zhì)為*ST九有關(guān)聯(lián)自然人李明對(duì)上市公司的無償贈(zèng)與，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，*ST九有未按規(guī)定及時(shí)披露，也未在2020年年度報(bào)告中披露。上述行為導(dǎo)致*ST九有披露的2020年年度報(bào)告虛增營業(yè)外收入63,973,167.75元，虛減資本公積63,973,167.75元，虛增利潤總額63,973,167.75元，占當(dāng)期披露利潤總額的471.03%。

　　二、*ST九有2021年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載。2021至2023年，*ST九有子公司北京中廣陽企業(yè)管理有限公司(以下 簡稱北京中廣陽)通過虛構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)的方式虛增收入和利潤 。2022年，*ST九有子公司北京博銘銳創(chuàng)廣告有限公司(以下簡稱博銘銳創(chuàng))、北京漢諾睿雅公關(guān)顧問有限公司(以下簡稱漢諾睿雅)通過虛構(gòu)公關(guān)營銷業(yè)務(wù)的方式虛增收入和利潤。上述行為導(dǎo)致*ST九有2021年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，其中，2021年年度報(bào)告虛增營業(yè)收入43,712,098.40元， 占當(dāng)期披露營業(yè)收入的16.29%, 對(duì)應(yīng)營業(yè)成本39,183,008.33元，虛增利潤總額4,529,090.07元，占當(dāng)期披露利潤總額絕對(duì)值的5.07%；2022年年度報(bào)告虛增營業(yè)收入151,418,026.84元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的49.44%,對(duì)應(yīng)營業(yè)成本139,425,248.13元，虛增利潤總額 11,992,778.71元，占當(dāng)期披露利潤總額絕對(duì)值的13.49%;2023年年度報(bào)告 虛增營業(yè)收入164,224,867.76元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的40.64%,對(duì)應(yīng)營業(yè)成本146,387,522.37元，虛增利潤總額17,837,345.39元，占當(dāng)期披露利潤總額絕對(duì)值的27.61%。

　　中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：一是*ST九有未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易，且披露的2020年年度報(bào)告存在重大遺漏和虛假記載，違反《證券法》第七十八條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述情形。二是*ST九有披露的2021年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，違反《 證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款 所述情形。李明作為*ST九有的實(shí)際控制人，組織、指使*ST九有2021年至2023年虛增營業(yè)收入和利潤，導(dǎo)致*ST九有相關(guān)年度報(bào)告存在虛假記載，構(gòu)成《證券法》 第一百九十七條第二款所述情形。

　　中國證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)九有股份、實(shí)際控制人李明及相關(guān)責(zé)任人員責(zé)令改正，給予警告，并各處以罰款。

　　之前，2024年10月31日，九有股份發(fā)布《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的提示性公告》。稱本次差錯(cuò)更正可能導(dǎo)致上市公司2020年度減少營業(yè)外收入63,973,167.75元、減少凈利潤63,973,167.75元、導(dǎo)致2020年凈利潤為-52,479,396.48元，減少期末未分配利潤63,973,167.75元、增加期末資本公積63,973,167.75元。以及分別影響后續(xù)2021年、2022年、2023年年度報(bào)告，2024年一季度、2024年半年度報(bào)告、2024年三季度報(bào)告中的期初和期末資本公積、未分配利潤。2024年12月20日，九有股份發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書的公告》。

　　根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于九有股份涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會(huì)預(yù)處罰，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購買過九有股份的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。（宋一欣律師專欄）

　　宋一欣律師認(rèn)為，九有股份案的索賠條件為：2021年4月28日至2024年10月30日間買入九有股份股票或債券等證券市場公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2024年10月31日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。（*ST九有維權(quán)入口）

　　★(律師對(duì)本案的提示與說明)

　　1.上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時(shí)點(diǎn)、賠付對(duì)象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)計(jì)算方式為準(zhǔn)。

　　2.以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3.在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會(huì)影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序(包括重整、預(yù)重整或清算)，則影響訴訟進(jìn)度的可能會(huì)較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4.投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認(rèn)單》原件(加蓋證券公司營業(yè)部印章)。（3）從首次買入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件(加蓋證券公司營業(yè)部印章)。

（本文由上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀點(diǎn)。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場、證券市場、金融市場的法律服務(wù)及投資者/金融消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實(shí)務(wù)》、《證券民事賠償實(shí)務(wù)手冊(cè)》、《股市維權(quán)》、《中國證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責(zé)任保險(xiǎn)與投資者權(quán)益保護(hù)》等書籍。執(zhí)業(yè)證號(hào)：13101199210628065）