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　　來(lái)源：券業(yè)行家

　　傳說(shuō)貴圈多的是男盜女娼，或許并非夸張的說(shuō)法。前有投行美女“下?！?，又見(jiàn)券商高管“做賊”，讓吃瓜群眾頗有港劇既視感。

　　高管被禁

　　來(lái)自香港證監(jiān)會(huì)的最新公告，揭示了一起罕見(jiàn)的券商高管犯罪事件。

　　本案的當(dāng)事人梅作華，曾是寶通證券亞洲有限公司（簡(jiǎn)稱：寶通證券）負(fù)責(zé)人員。2022年以來(lái)，他相繼以第1類（證券交易）和第6類（就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)）牌照在寶通證券執(zhí)業(yè)；以第4類（就證券提供意見(jiàn)）及第9類（提供資產(chǎn)管理）牌照在寶通基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：寶通基金）執(zhí)業(yè)。

　　因竊取一個(gè)遺留在ATM機(jī)的錢包，梅作華于2024年6月被香港警方逮捕。同年9月，法院以盜竊罪判處監(jiān)禁兩個(gè)月，緩刑三年，并被命令支付3.400元，以償還被竊財(cái)物。

　　行家當(dāng)場(chǎng)就石化了：按說(shuō)，香港有著多年的繁榮，金融人士更是多金的才俊。撿了個(gè)被遺忘的錢包，涉案金額3，400，還是港幣，為何會(huì)定性為盜竊？并且當(dāng)事人還直接認(rèn)了罪？這是否有什么內(nèi)情？

　　案件的“焦點(diǎn)”，遠(yuǎn)不止于“盜竊”本身。

　　依照香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，持牌人員被刑事起訴需要第一時(shí)間報(bào)告。而本案的當(dāng)事人卻隱瞞了此事長(zhǎng)達(dá)三個(gè)月，直到判決書(shū)做出，方向香港證監(jiān)會(huì)通報(bào)。

　　為此，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其犯有失當(dāng)行為，并非繼續(xù)獲發(fā)牌進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選?？紤]到當(dāng)事人合作表現(xiàn)，以及過(guò)往無(wú)違規(guī)記錄，香港證監(jiān)會(huì)撤銷其全部牌照及擔(dān)任寶通證券負(fù)責(zé)人的核準(zhǔn)，兩年內(nèi)禁止重投業(yè)界。

　　持牌機(jī)構(gòu)

　　因注冊(cè)于香港，在“中土”以“隔空”方式查詢寶通證券，行家并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)太多公開(kāi)信息。

　　唯一的線索來(lái)自一家港股上市公司，新華匯富金融控股有限公司（簡(jiǎn)稱：新華匯富金融）。

　　東方財(cái)富網(wǎng)收錄了新華匯富金融（00188.HK）自2007年以來(lái)的定期報(bào)告，其中均出現(xiàn)了寶通證券的身影。相關(guān)年報(bào)載明，寶通證券為新華匯富金融重要的聯(lián)營(yíng)公司，后者持有其30%股權(quán)。

　　更早之前，寶通證券曾在2017年擔(dān)任松景科技（01079.HK）發(fā)行新股的配售代理。而在新浪微博，“寶通證券”未獲得認(rèn)證，并且“荒廢”多年未有更新。某三方招聘網(wǎng)站，其招聘信息也停留在2018年。

　　券商竊案

　　說(shuō)到做賊，行家想起《紅樓夢(mèng)》的名場(chǎng)面，賈母一出《掰謊記》：“鬼不成鬼，賊不成賊”。任他“滿腹文章”，“難道那王法就看他是個(gè)才子，就不入賊情一案了不成？”

　　然而，券商領(lǐng)域的“竊格瓦拉”，可能并非個(gè)例。在此之前，行家從香港證監(jiān)會(huì)的通報(bào)中發(fā)現(xiàn)了至少兩起案件。

　　2024年9月，香港證監(jiān)會(huì)終身禁止UBS AG前聯(lián)席董事林忠耀重投業(yè)界。相關(guān)公告和判決顯示，這位精英人士利用職務(wù)之便“監(jiān)守自盜”，將原本應(yīng)補(bǔ)償給客戶的款項(xiàng)轉(zhuǎn)移到了自己的賬戶，并在事情敗露之際出逃未遂。

　　2020年3月，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)中華太平洋證券有限公司（簡(jiǎn)稱：中華太平洋）前客戶主任巫秀華處以“終身禁入業(yè)界”處罰。相關(guān)判決顯示，2005年1月至2012年10月期間，她利用職務(wù)之便，利用虛假文件及紀(jì)錄，先后挪用公司客戶價(jià)值約1.1億港元的股份。為了“掩飾罪行”，她串通時(shí)任公司結(jié)算文員許芳婷“做假賬”。香港法院以串謀偷竊和串謀欺詐兩項(xiàng)罪名，判處19年3個(gè)月監(jiān)禁。

　　而在裁判文書(shū)網(wǎng)大幅下架之前，行家也找到了一些“中土”人士的盜竊事件，只是“段位”似乎不太夠。

　　2020年3月，時(shí)任大通證券營(yíng)銷總監(jiān)劉某某，與其母魏某某上演“母慈子孝”，盯上了親屬牛某的“小金庫(kù)”。劉某某向公司理財(cái)顧問(wèn)徐某允諾10%的“好處費(fèi)”，月黑風(fēng)高夜，兩人潛入牛某的廠房，盜取現(xiàn)金225萬(wàn)元。案發(fā)后，親自動(dòng)手的主犯從犯，均被判刑十年，罰金十萬(wàn)；“幕后主謀”魏某某判刑八年，罰金八萬(wàn)。

　　2018年8月，海通證券退休員工劉某，在銀行等待辦理業(yè)務(wù)時(shí)，順走了鄰座的華為手機(jī)，價(jià)值超過(guò)4000元。事后，劉某“黨性覺(jué)醒”，“迷途知返”，向公安機(jī)關(guān)自首退贓。法院以盜竊罪判處罰金4000元，免于坐牢。

　　2016年12月，時(shí)為海通證券黑河營(yíng)業(yè)部員工的丁某某，在超市購(gòu)物時(shí)“手速過(guò)快”，帶走貨架上的錢包，中有合計(jì)1634元的現(xiàn)金和外幣。次日，她在辦公場(chǎng)所被抓獲。后被判處拘役三個(gè)月，緩刑四個(gè)月，并處罰金2500元。

　　這也讓行家感到“慚愧”：西裝革履的金融精英，本可憑借專業(yè)水平叱咤風(fēng)云?？v然心懷“不軌”，也應(yīng)該犯下“竊國(guó)”之罪，方便各類專家洗地。

　　都說(shuō)竊鉤者誅，竊國(guó)者侯?？上麄冞B“鉤”都沒(méi)竊明白，就因?yàn)椤靶⊥敌∶倍Z鐺入獄。

　　卿本佳人，奈何做賊。

　　曾經(jīng)操縱億萬(wàn)資金的金手指，悄然伸向他人的錢包；曾經(jīng)簽下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)，卻輸給了一時(shí)的貪念。

　　券商人士的盜竊案，早已超越個(gè)體失德的范疇，折射出高壓環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)。而監(jiān)管層如何在嚴(yán)格追責(zé)與心理干預(yù)機(jī)制之間取得平衡，或?qū)⒂绊懳磥?lái)金融業(yè)合規(guī)建設(shè)的方向。